德國是世界上整體科技水平較高的國家之一，尤其是在環(huán)保、機(jī)械、化工和航天等領(lǐng)域擁有一定的技術(shù)優(yōu)勢。為充分整合高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在科技研發(fā)方面的優(yōu)勢，促進(jìn)自主創(chuàng)新，保證本國就業(yè)與整體科技水平的領(lǐng)先，聯(lián)邦政府于2006年推出了由總理府牽頭的跨多個部委和領(lǐng)域的“高科技戰(zhàn)略”，確立了17個重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域。在“高科技戰(zhàn)略”框架下，聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部和教研部會同其他各部委根據(jù)職能分工和各產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)又推出了多項利用市場資本推動科技研發(fā)的具體措施。

一、相關(guān)法律和法規(guī)

德國的投資促進(jìn)措施對外資和內(nèi)資一視同仁，通常按投資方企業(yè)規(guī)模（中小企業(yè)享受的投資補(bǔ)貼更多）、項目所在地區(qū)（可否享受地區(qū)發(fā)展促進(jìn)補(bǔ)貼）、就業(yè)和科研等不同政策領(lǐng)域，為投資經(jīng)營活動提供補(bǔ)貼、低息貸款和投資擔(dān)保等優(yōu)惠政策。德國《對外經(jīng)濟(jì)法》規(guī)定，國外資本除在軍工業(yè)投資受限外，均與本國資本投資享受平等的國民待遇。因此，德國未就吸引外資促進(jìn)科技創(chuàng)新制定單獨(dú)的法律和法規(guī)，但在實(shí)際操作中，德國根據(jù)不同行業(yè)領(lǐng)域的特點(diǎn)修訂了包括《衛(wèi)星數(shù)據(jù)安全法》、《基因技術(shù)法》和《電信媒體法》等在內(nèi)的多部相關(guān)行業(yè)法律，以更好地推進(jìn)和鼓勵科技創(chuàng)新。

(一)《衛(wèi)星數(shù)據(jù)安全法》

該法于2007年11月29日由聯(lián)邦議會表決通過，并于2007年12月1日正式生效。這是德國第一部針對涉及國家安全衛(wèi)星數(shù)據(jù)的法律，一方面從法律上確保了衛(wèi)星數(shù)據(jù)的不可侵犯性，另一方面也明確了私人公司在開放和利用衛(wèi)星數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)上的范圍，對于推動高科技企業(yè)發(fā)展衛(wèi)星遙感、通訊和測量等業(yè)務(wù)的商業(yè)化具有重要實(shí)踐意義。

(二)《基因技術(shù)法》

該法于2007年8月8日通過，標(biāo)志著轉(zhuǎn)基因食品與食品安全之間取得了一個法律上的平衡，確保了消費(fèi)者在轉(zhuǎn)基因食品和普通食品之間自由選擇的權(quán)力，也從法律角度提高了綠色轉(zhuǎn)基因食品研究的重要性。該法整合《基因技術(shù)法案》、《轉(zhuǎn)基因植物種植規(guī)定》和《歐盟轉(zhuǎn)基因技術(shù)實(shí)施法》三部相關(guān)法律的核心內(nèi)容，并作了以下三方面的重要修訂：

1.簡化轉(zhuǎn)基因食品上市和轉(zhuǎn)基因科研項目啟動的審批過程和手續(xù)。規(guī)定對于較低安全級別的轉(zhuǎn)基因食品上市審批由目前的檢測改為登記備案制，與此同時涉及較低安全等級的轉(zhuǎn)基因科研項目的審核時間也將大大縮短。該條款的修訂對該行業(yè)內(nèi)的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，一方面將大大促進(jìn)眾多企業(yè)在轉(zhuǎn)基因領(lǐng)域科研成果的商業(yè)化進(jìn)程，另一方面也將促進(jìn)對轉(zhuǎn)基因食品研究領(lǐng)域的科研投入。

2.進(jìn)一步規(guī)范了轉(zhuǎn)基因植物在種植、收割、運(yùn)輸和儲存等環(huán)節(jié)中所需注意的特定事項。

3.確定了對食品和飼料被懷疑含未批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)基因成分時采取限制措施的法律基礎(chǔ)。彌補(bǔ)了對轉(zhuǎn)基因食品監(jiān)控的法律漏洞，有效規(guī)范了市場行為。

(三)《電信媒體法》

該法于2007年2月26日通過，并于同年3月1日起正式實(shí)施。這是德國第一部涉及電信媒體的框架性法律，也是互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的綜合性法律。法案整合了原有的《電信服務(wù)法》、《電信服務(wù)數(shù)據(jù)保護(hù)法》和《媒體服務(wù)聯(lián)邦條約》等多部相關(guān)法律。該法案還第一次打破了電信與媒體業(yè)之間模糊的界限，提出了電信媒體業(yè)這一全新的服務(wù)行業(yè)。

在鼓勵職工自主創(chuàng)新方面，德國早在1957年就頒布了《職工發(fā)明法》。該法后經(jīng)7次修訂，對職工的專利和外觀設(shè)計保護(hù)專利發(fā)明、技術(shù)和管理改進(jìn)等方面的申報、評審和獎勵等做了明確的規(guī)定。該法實(shí)施以來，激發(fā)了職工的工作熱情、創(chuàng)造性和團(tuán)隊合作精神，在鼓勵職工參與自主創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，增強(qiáng)德國的科技競爭力等方面發(fā)揮了較大的作用。

二、近年來推動自主創(chuàng)新的具體措施

(一)成立“創(chuàng)新與增長咨詢委員會”和“經(jīng)濟(jì)界科研聯(lián)盟-面向未來市場的科技研發(fā)”兩大交流平臺

“創(chuàng)新與增長咨詢委員會”的前身是由德國前總理施羅德倡議成立的“創(chuàng)新伙伴委員會”。該委員會是在“高科技戰(zhàn)略”下聯(lián)系聯(lián)邦政府高層和經(jīng)濟(jì)界、科技界高層人士的紐帶，承擔(dān)向聯(lián)邦總理提供相關(guān)咨詢的職能，共有4位政府高官和13位經(jīng)濟(jì)及科研界高層人士[i][1]組成，原西門子公司監(jiān)事會主席馮必樂擔(dān)任委員會主席。目前委員會下設(shè)專利、創(chuàng)業(yè)、中小企業(yè)和交流四個工作組。

“經(jīng)濟(jì)界科研聯(lián)盟-面向未來市場的科技研發(fā)”則是由聯(lián)邦教研部部長安妮特·沙范倡議組建的一個交流平臺，負(fù)責(zé)“高科技戰(zhàn)略”具體實(shí)施和發(fā)展規(guī)劃，同時在跨部門溝通的基礎(chǔ)上聽取和處理來自不同行業(yè)對推進(jìn)科技創(chuàng)新的意見和措施。此外它還與各專業(yè)委員會(如能源峰會、IT峰會等)保持了密切的合作關(guān)系�？蒲新�(lián)盟的成員負(fù)責(zé)在自己專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)對科研項目和科研成果轉(zhuǎn)化的推進(jìn)。

(二)實(shí)施“高科技戰(zhàn)略”，增加國家科研投入，確定重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域

德聯(lián)邦政府已決定在2006年至2009年期間追加60億歐元研發(fā)預(yù)算，至2009年，德聯(lián)邦政府將為科技創(chuàng)新提供約150億歐元促進(jìn)資金。其中120億歐元用于扶持17個重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)科技研發(fā)和推廣，另有約26億歐元投入跨行業(yè)的科研活動。扶持資金將通過單一專業(yè)領(lǐng)域或跨領(lǐng)域的項目進(jìn)行分配，主要面向個人、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)三方。除此之外，聯(lián)邦政府還向高校和科研機(jī)構(gòu)提供140億歐元科技創(chuàng)新促進(jìn)資金，具體詳見表一和表二。

表一：2006年-2009年聯(lián)邦政府17個重點(diǎn)科研扶持預(yù)算

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

表二：2006年-2009年聯(lián)邦政府跨行業(yè)科研扶持預(yù)算

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

(三)出臺多項專業(yè)領(lǐng)域扶持措施，加強(qiáng)科技界與經(jīng)濟(jì)界聯(lián)合

德國中小企業(yè)和高校及校外科研機(jī)構(gòu)作為“從科技到產(chǎn)品”這條高科技產(chǎn)業(yè)鏈中兩個重要環(huán)節(jié)，也是“高科技戰(zhàn)略”重點(diǎn)扶持對象。它強(qiáng)調(diào)在以國家財政支持為主導(dǎo)的基礎(chǔ)下，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)界和科研界聯(lián)合的優(yōu)勢，簡化企業(yè)申請扶持基金的行政手續(xù)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)和企業(yè)成長的良性互動機(jī)制。2006年和2007年聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部和教研部等啟動了多個利用市場資本推動研發(fā)創(chuàng)新的項目，項目涉及的行業(yè)和扶持對象不同且互有交叉，主要項目基本情況及申請及審核程序如下：

1.藥物科研倡議(Pharma-Initiative 2007年)

a.項目基本情況介紹

該倡議由聯(lián)邦教研部發(fā)起，目的在于整合制藥研發(fā)和銷售各方力量，推動德國本土醫(yī)療手段的進(jìn)步，屬于“高科技戰(zhàn)略”中促進(jìn)公共衛(wèi)生及醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的重要手段之一。從2007年到2011年，預(yù)計投入扶持資金將超過8億歐元，有關(guān)藥物研發(fā)、生產(chǎn)及市場推廣的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)均可申請該扶持基金。具體預(yù)算分配詳見表三：

表三：藥物科研行動預(yù)算分配情況(2007-2011年)

  數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

    b.項目申請標(biāo)準(zhǔn)及審核

在上述具體扶持項目中面向企業(yè)的主要是“生物制藥--面向未來制藥業(yè)的戰(zhàn)略競爭”(以下簡稱生物制藥)和“加強(qiáng)合作——扶持生物技術(shù)中小企業(yè)”(以下文簡稱中小企業(yè)扶持，該項目也屬于中小企業(yè)扶持行動計劃) 兩項。具體申請人、申請條件、扶持方式和審核過程等詳見下表四。

表四：“生物制藥”及“中小企業(yè)扶持”項目情況

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)邦教研部

2.中小企業(yè)扶植行動(KMU-Initiative 2007年)

該項目自2007年啟動，整合了原先不同領(lǐng)域內(nèi)對中小企業(yè)研發(fā)的扶持項目，主要針對生物技術(shù)、納米技術(shù)、信息和通訊技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)、能源和原料利用技術(shù)及光學(xué)技術(shù)六大領(lǐng)域內(nèi)中小企業(yè)的研發(fā)，上文中提到制藥業(yè)中小企業(yè)扶持項目亦屬于該項目下的一個分支項目。其他領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)資金的申請對象、過程和標(biāo)準(zhǔn)等信息亦可參照制藥業(yè)中小企業(yè)扶持項目。

3.服務(wù)業(yè)創(chuàng)新項目(Dienstleistung-Innovation 2007年)

服務(wù)業(yè)是德國最重要的行業(yè)之一，創(chuàng)造了3800萬個就業(yè)崗位和經(jīng)濟(jì)總量的70%。德國作為依賴于對外貿(mào)易的國家之一，目前在服務(wù)貿(mào)易出口方面還擁有較大的潛力。為了改變服務(wù)業(yè)發(fā)展模式，促進(jìn)地區(qū)發(fā)展平衡和提高科技創(chuàng)新對服務(wù)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，德國聯(lián)邦政府于2007年正式推出了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新扶持項目。項目申請對象為在德注冊或從事經(jīng)營活動的企業(yè)(尤其是中小企業(yè))和高�；蛐Ｍ饪蒲袡C(jī)構(gòu)，扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中制藥業(yè)中小企業(yè)扶植項目，具體項目申請執(zhí)行方為德國航天航空中心“服務(wù)與科技工作組”。較于前幾個項目，項目評委會在審核中更加注重申請方整個項目的系統(tǒng)性和理論性，突出“服務(wù)行業(yè)”自身跨行業(yè)和廣覆蓋的特點(diǎn)，充分融合“科技”與“人文”兩大因素。

4.信息與通訊技術(shù)科研創(chuàng)新2020項目(IKT 2020)

信息與通訊技術(shù)是未來知識型社會的重要基石之一，為此聯(lián)邦政府與2007年正式推出了意在推動信息通訊技術(shù)科研和產(chǎn)品商業(yè)化的扶持項目。該扶持資金主要針對由科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)(尤其是中小企業(yè))發(fā)起的聯(lián)合科研項目，申請方可為科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)或者科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的團(tuán)體。扶持資金額度與申請方式可參照上文中制藥業(yè)中小企業(yè)扶植項目，但其只采取單輪審核制，每財政年度共發(fā)放一輪資助名單。具體項目申請執(zhí)行方為德國航天航空中心“系統(tǒng)軟件及科技工作組”。

5.納米技術(shù)行動計劃2010(Nano Initiative 2010)

這是針對納米科研和納米產(chǎn)品市場化推廣的一個專項扶持項目，隸屬于“中小企業(yè)扶持項目”框架之內(nèi)。該扶持計劃于2006年正式啟動，聯(lián)合了聯(lián)邦環(huán)保部、社會勞動部、農(nóng)業(yè)和消費(fèi)者保護(hù)部、國防部、衛(wèi)生部和經(jīng)濟(jì)部等多個聯(lián)邦部位，是跨度最大的扶持項目之一。主要的扶持方向為納米技術(shù)在交通、生產(chǎn)、電子電信和衛(wèi)生醫(yī)療四大領(lǐng)域。扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中中小企業(yè)扶植項目。

6.生物工業(yè)2021項目(BioIndustrie 2021)

隨著生物技術(shù)的發(fā)展，它已經(jīng)觸及并影響了紡織、化工、制藥和造紙等多個工業(yè)領(lǐng)域，但因生物科研本身偏重于理論，科研成功市場化比較困難，因此聯(lián)邦教研部與2006年正式啟動了生物工業(yè)2021項目。具體扶持資金額度、申請方式和審核過程可參照上文中制藥業(yè)中小企業(yè)扶植項目，項目審核具體經(jīng)辦方為德國科研中心所屬赫爾曼-馮-黑爾姆霍爾茨聯(lián)合會“生物技術(shù)工作組”。

三、啟示

德國的“高科技戰(zhàn)略”是一項結(jié)合政府、經(jīng)濟(jì)和科技各界力量的一個中期規(guī)劃，符合德國國情和整體科技水平發(fā)展的需求，尤其在確定發(fā)展重點(diǎn)時充分考慮了“科研”和“市場”兩種因素的有機(jī)結(jié)合，推動了高校及其他科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)了中小企業(yè)自身科技創(chuàng)新能力，填補(bǔ)了創(chuàng)新從理論到市場的產(chǎn)業(yè)鏈中的空缺，其成功之處可供我借鑒。

（一）為內(nèi)外資競爭創(chuàng)造良好的條件，從法律上保證市場競爭的平等和有序。作為吸收外資和對外投資均較多的國家之一，德國政府在“高科技戰(zhàn)略”中的各項扶持措施未限定申請方外資與內(nèi)資的身份，保證了政策的公平性，即在一定程度上增強(qiáng)了對外資來德投資的吸引力，又可以有效利用國外資本推動本國科研創(chuàng)新的水平。

（二）充分利用“市場”力量，減少項目審核和申請中的行政干擾因素，增加評審的透明度和科學(xué)性�！案呖萍紤�(zhàn)略”雖然是政府主導(dǎo)的國家戰(zhàn)略性措施，但在具體項目執(zhí)行和審核過程中主要利用了社會各方的力量，評審委員會的專家來自于企業(yè)、科研和政府部門，各方意見融合實(shí)現(xiàn)了政府決策“市場化”，保證了效率和公平的有機(jī)結(jié)合。

（三）注重企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的結(jié)合，完整科研創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)鏈�！案呖萍紤�(zhàn)略”項目在執(zhí)行過程中強(qiáng)調(diào)科研創(chuàng)新與產(chǎn)品市場化整個環(huán)節(jié)的連貫性，并在實(shí)際操作中鼓勵申請方以“團(tuán)體”形式進(jìn)行申請(即企業(yè)加科研機(jī)構(gòu)的模式)，審核標(biāo)準(zhǔn)也進(jìn)一步突出科研項目商業(yè)化的重要性。

附：

1. 德國高科技戰(zhàn)略主頁

http://www.hightech-strategie.de/

2. 德國高科技戰(zhàn)略官方文件

http://www.hightech-strategie.de/pot/download.php/M%3A271+Die+Hightech-Strategie+f%26uuml%3Br+Deutschland/~/_media/faktenpapier_hts_deutsch.pdf

3. 聯(lián)邦教研部關(guān)于申請“生物制藥”項目扶持資金的說明

http://www.bmbf.de/foerderungen/11545.php

4. 聯(lián)邦教研部關(guān)于申請“生物制藥中小企業(yè)扶植”項目基金的說明http://www.bmbf.de/foerderungen/10759.php

5.中小企業(yè)扶持倡議(KMU-Initiative 2007年)

http://www.hightech-strategie.de/de/388.php

6.服務(wù)業(yè)創(chuàng)新項目(Dienstleistung-Innovation 2007年)

http://www.hightech-strategie.de/de/250.php

[i][1] “創(chuàng)新伙伴委員會”現(xiàn)任成員分別為聯(lián)邦總理默克爾(Merkel)、聯(lián)邦總理府主任托馬斯·德·邁齊埃 (Thomas de Maizière)、聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部長米夏埃爾·格洛斯（Michael Glos）和聯(lián)邦教研部部長安妮特·沙范（Annette Schavan）及馮必樂博士(Dr. Heinrich von Pierer)、Bauwens股份有限公司總經(jīng)理帕特里克·阿登納(Patrick Adenauer)、弗勞恩霍夫協(xié)會主席漢斯-約克·布凌格爾(Hans-J?rg Bullinger)、馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會主席彼得·格魯斯(Peter Gruss)、SAP全球首席執(zhí)行官孔翰寧(Henning Kagermann)、Trumpf集團(tuán)董事會主席尼古拉·雷賓爾-卡姆勒(Nicola Leibinger-Kammüller)、德國自然科學(xué)與人文科學(xué)院聯(lián)盟技術(shù)科學(xué)委員會(Acatech)主席和寶馬現(xiàn)任監(jiān)事會主席約阿希姆·米爾貝格(Joachim Milberg)、Mitec股份公司董事會主席歐托-米夏埃爾·米里茲(Otto-Michael Militzer)、柏林自由大學(xué)現(xiàn)代史教授保羅-諾爾特(Paul Nolte)、IDS Scheer股份公司董事會主席奧古斯特-威廉·謝爾(August-Wilhelm Scheer)、蒂森克虜伯董事會主席艾克哈德·舒爾茨(Ekkehard Schulz)、拜耳董事會主席維爾納·溫寧(Werner Wening)和戴姆勒總裁迪特·蔡切（Dieter Zetsche）

[ii][2] “聯(lián)合科學(xué)與經(jīng)濟(jì)的力量”主要包括科研獎金、科研團(tuán)隊競賽、“經(jīng)濟(jì)與科學(xué)交流”競賽、企業(yè)區(qū)域項目和|“科學(xué)邂逅經(jīng)濟(jì)”競賽等具體項目

[iii][3] “改善中小企業(yè)創(chuàng)新條件”主要措施為不限題對中小企業(yè)科研創(chuàng)新的促進(jìn)措施，涵蓋了PRO INNO、IGF、INNO-WATT、Innonet、NEMO和ERP等多個創(chuàng)新計劃

[iv][4] “扶持科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)”項目包括高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金、科技創(chuàng)業(yè)基金(EXIST)和大學(xué)外科研機(jī)構(gòu)最佳創(chuàng)新實(shí)踐模式等三個項目

[v][5] 具體網(wǎng)址為：http://www.fz-juelich.de/ptj

[vi][6] 具體網(wǎng)址為：http://www.fz-juelich.de/ptj/kmu-innovativ/biochance