四川國改ETF是按照四川省委省政府的決策部署,在省國資委領導下,由四川金控作為實施單位,會同華夏基金、中信證券、建設銀行等金融機構共同成立的一只創(chuàng)新產(chǎn)品。四川國改ETF成功發(fā)行和上市,積極響應了國企改革的號召,加快了四川國企改革的步伐,為整個西南地區(qū)的國企改革、金融創(chuàng)新起到了帶頭示范作用。這是四川省深化新形勢下“國資改革+金融創(chuàng)新”的大膽探索,是四川省國有企業(yè)改革的重大事件,也是“西部金融中心”建設進程中的標志性工程,意義重大。四川國企改革ETF及聯(lián)接基金首發(fā)規(guī)模約60億,引入社會資金超過20億,截至3月6日成立時,是2019年境內(nèi)首發(fā)規(guī)模最大的股票型ETF基金之一;是率先在深交所上市的省級國改ETF基金;是中西部第一只國企改革ETF;也是繼上海、北京之后的全國第三只國企改革ETF,其總規(guī)模在全國省級國企改革ETF中排名第二,得到了資本市場和其他各省、市的廣泛關注和高度認可。
四川省成功打造了深化國資國企改革的示范樣板。據(jù)了解,山東、廣東、江蘇等上市公司較多的經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)及上市公司較少的陜西、寧夏等西部地區(qū)也在積極探索推出各自特色的區(qū)域性ETF基金,助推地方國企改革發(fā)展。
據(jù)四川省國資委主任徐進介紹,四川金控充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,有力地推動了四川國改ETF成功發(fā)行上市。為擴大基金規(guī)模和社會影響力,四川省國資委將按照省委省政府的決策部署做好三方面的后續(xù)工作:一是堅持主動作為、全力推動,提升全省國有資本資產(chǎn)證券化水平。省國資委將加強指導,穩(wěn)步推進四川國改ETF基金二期發(fā)行工作。四川金控要與各市場機構統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、做好專業(yè)服務,以優(yōu)良的業(yè)績吸引更多企業(yè)參與,實現(xiàn)共贏。二是堅持市場導向、勇于創(chuàng)新,打造四川國企改革新名片。四川金控要加大與各市場機構的合作,發(fā)揮其專業(yè)和渠道優(yōu)勢,創(chuàng)新拓寬融資渠道,積極向資本市場和專業(yè)機構宣傳推介,吸引更多社會資本入川,為四川國企結(jié)構調(diào)整、創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)培育籌集更多資金,助力打造“西部金融中心”。三是堅持做強做優(yōu)、高質(zhì)量發(fā)展,助推四川國企引領“5+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設。省國資委將用好四川國改ETF基金這個工具,引導本次參與設立的企業(yè)繼續(xù)大膽創(chuàng)新,用好各類金融工具,盤活上市公司資源,優(yōu)化資產(chǎn)配置,推動國有資本結(jié)構調(diào)整、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值,促進國資國企高質(zhì)量發(fā)展,以助力全省發(fā)展戰(zhàn)略、服務全省改革大局。
四川是中國重要的經(jīng)濟、文化、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、旅游大省,擁有中國(四川)自由貿(mào)易試驗區(qū)、天府新區(qū)等經(jīng)濟發(fā)展高地,是中國西部物資集散地,也是長江經(jīng)濟帶組成部分。2018年,全省國有企業(yè)資產(chǎn)總額達9.39萬億元,實現(xiàn)營業(yè)收入1.71萬億元,實現(xiàn)利潤總額780億元,分別同比增長11.9%、14.5%、19.8%。
目前,四川省地方國有及中央在川國有上市公司共計44家,四川國改ETF成分股多達39只,覆蓋4個板塊、17個行業(yè),包含食品飲料、公用事業(yè)、建筑裝飾、銀行、家用電器、計算機、化工、電氣設備等,呈現(xiàn)多元化分布,有助于投資者共享多個行業(yè)國企改革成果。同時,廣覆蓋、大均衡的行業(yè)分布也有助于防范行業(yè)周期波動風險,優(yōu)化風險收益。此次四川國改ETF指數(shù)對軟件、高端消費、高新科技等代表“新經(jīng)濟”的行業(yè)企業(yè)做出了考慮,給予了更高份額配比,以體現(xiàn)其高成長性。按照該編制方法推算,四川國企改革指數(shù)在2015-2017年度的年化收益率算術平均值達10.0%,展現(xiàn)出新經(jīng)濟強勁勢頭所帶來的市場認同感,同時該指數(shù)波動率較低,風險控制得當,投資體驗佳。